Ein Audit nach ISO 27001 dient dazu, die Wirksamkeit Ihres Informationssicherheits-Managementsystems (ISMS) zu überprüfen. Dabei können unterschiedliche Arten von Abweichungen festgestellt werden – die wichtigste davon ist die sogenannte Hauptabweichung.
Doch was verbirgt sich genau dahinter, und welche Konsequenzen hat sie für Ihr Unternehmen?
Was ist eine Hauptabweichung?
Eine Hauptabweichung (auch Major Nonconformity oder Major Nonconformance) beschreibt eine schwerwiegende Nichtkonformität zwischen den Anforderungen der ISO 27001 und der tatsächlichen Umsetzung im ISMS.
Sie zeigt, dass ein wesentlicher Bestandteil des Systems nicht erfüllt ist und das ISMS dadurch nicht effektiv arbeitet.
Typische Merkmale einer Hauptabweichung
- Systemische Lücken:
Ein Kernprozess oder ein zentrales Kapitel der ISO 27001 wird nicht umgesetzt.
Beispiel: Das Unternehmen hat keine Risikoanalyse gemäß Kapitel 6.1 durchgeführt. - Verletzung von Normanforderungen:
Eine Pflichtanforderung der Norm wird nicht erfüllt.
Beispiel: Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind nicht definiert (Kapitel 5.3). - Fehlende Nachweise / Dokumentation:
Wichtige Dokumente oder Aufzeichnungen fehlen vollständig, sodass Nachweise für die Umsetzung fehlen. - Hohe Auswirkung auf Informationssicherheit:
Die Lücke kann zu sicherheitskritischen Risiken führen und die Informationssicherheit erheblich gefährden.
Hauptabweichung vs. Nebenabweichung
Hauptabweichungen lassen sich wie folgt von geringfügigen Abweichungen unterscheiden:
| Abweichung | Beschreibung | Beispiel |
|---|---|---|
| Hauptabweichung (Major) | Systematisch, signifikant und kritisch für das ISMS | Risikoanalyse fehlt vollständig |
| Nebenabweichung (Minor) | Einzelne, kleinere Lücken oder formale Fehler, die das Gesamtsystem nicht grundlegend gefährden | Ein Dokument ist nicht aktuell, der Prozess selbst wird korrekt umgesetzt |
Typische Hauptabweichungen nach ISO 27001:2022
Um Unternehmen ein konkretes Bild zu geben, haben wir die häufigsten Hauptabweichungen je Hauptkapitel zusammengefasst:
| Kapitel | Typische Hauptabweichungen |
|---|---|
| 4 Kontext der Organisation | Kein dokumentiertes Verständnis der internen/externen Themen, keine Identifikation relevanter interessierter Parteien, ISMS-Ziele nicht auf Kontext abgestimmt |
| 5 Führung / Leadership | Keine klare Verantwortung der obersten Leitung für Informationssicherheit, keine formelle ISMS-Policy, Managementreview fehlt |
| 6 Planung | Keine Risikoanalyse durchgeführt, Risikobehandlung nicht dokumentiert, Informationssicherheitsziele fehlen oder sind nicht messbar |
| 7 Unterstützung / Support | Ressourcen für ISMS nicht bereitgestellt, Mitarbeiter nicht geschult / kein Bewusstsein, dokumentierte Informationen fehlen oder unvollständig |
| 8 Betrieb / Operation | Kernprozesse des ISMS werden nicht umgesetzt, Kontrollen aus Anhang A nicht implementiert, Änderungen/Incident-Management werden nicht dokumentiert |
| 9 Bewertung der Leistung | Interne Audits werden nicht durchgeführt, Managementbewertung fehlt oder ist unvollständig, Messungen zur Wirksamkeit des ISMS fehlen |
| 10 Verbesserung | Nichtkonformitäten werden nicht erfasst, Korrekturmaßnahmen werden nicht umgesetzt, kontinuierliche Verbesserung fehlt |
Ein klares Verständnis der Unterschiede zwischen Haupt- und Nebenabweichungen ist entscheidend, um Ihr ISMS effektiv zu steuern und sich gezielt auf interne oder externe Audits vorzubereiten. Ob Sie ein neues Managementsystem aufbauen, bestehende Prozesse optimieren oder eine Zertifizierung anstreben – wir unterstützen Sie mit praxisnahen Lösungen, erprobten Methoden und fundierter Expertise.
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